Аудит СМК на предприятии - внутренний сертификационный аудит
Внедрение системы менеджмента качества, получение подтверждающего сертификата – важный шаг в развитии бизнеса. Процедура подтверждает соответствие всех технологических процессов действующим нормам, стандартам. Чтобы убедиться в этом, необходимо проводить аудит системы менеджмента качества. Его выполняют как перед сертификацией, так и в процессе деятельности предприятия. Во втором случае результат подтверждает сохранение принятых стандартов.
Что представляет собой аудит СМК
Под аудитом СМК или аудитом качества понимают периодическую, систематическую проверку на соответствие техпроцессов, бизнес-процессов ранее принятым нормам. При проведении процедуры положено учитывать внутренние стандарты предприятия и «внешние» требования вроде ГОСТ ИСО Р 9001-2015 и ГОСТ РВ 0015-002. Главное требование к проверке – быть независимой и документируемой, чтобы в любой момент была возможность «поднять» результаты для сравнения, оценки.
В настоящее время в соответствии с ГОСТ РВ 0015-002-2024 понятие "внутренний аудит СМК" заменено на понятие "внутренная проверка СМК"
В документации аудита СМК принято указывать:
- порядок осуществления;
- требования к схеме процедуры;
- результаты проведения.
Независимость достигается разными способами, исходя из выбранного варианта аудита системы менеджмента качества предприятия. Он бывает внутренним и внешним. Первый тип осуществляют внутри организации, силами собственных сотрудников. Комиссию выбирают из других отделов, не имеющих отношения к проверяемым. Второй вариант подразумевает привлечение независимой аудиторской организации. Этот тип дает наиболее объективные, достоверные результаты.
Цели аудита СМК
Основная цель сертификационного аудита – определить, насколько же соответствует фактическое положение дел нормативным требованиям. Речь идет о технологических процессах, выпускаемых товарах, оказываемых услугах. Чтобы соответствовать международным правилам, на предприятии изначально процессы выстраивают согласно нормам ISO 9001-2008 (ИСО 9001-2015). Но с учетом российских законов, отраслевых стандартов, в первую очередь стандарта ГОСТ РВ 0015-002.
Чаще речь идет о целом комплексе целей:
- Определить была ли внедрена на предприятии СМК, все ли необходимые технологические процессы попали под контроль или требуется доработка. Или вообще процесс не завершен, не был фактически запущен и присутствует только «на бумаге».
- Понять, насколько работоспособна внедренная система, помогает ли она получить более высокие результаты относительно предыдущих периодов. Подобное сравнение полезно проводить регулярно, для оценки динамики.
- Разобраться в соответствии реально зафиксированных критериев тем, что указаны в итогах внедрения СМК. Речь идет о качестве результатов, точности выполнения договора или ТЗ, иных документально зафиксированных условий.
В итоге аудит СМК на предприятии позволяет определить степень влияния проведенных изменений внутри компании на результаты ее деятельности. Выявленные расхождения обычно используются для разработки плана корректировки. Или для разработки и внедрения новой системы, улучшенной по сравнению с предыдущей. Задача в любом случае одна – повысить эффективность производства в целом или в отдельных направлениях.
Подготовка к аудиту
Процедура внешнего сертификационного аудита состоит из трех основных этапов: подготовка к проверке, непосредственно мониторинг и составление отчета. На первом шаге необходимо передать аудитору полный комплект документов по действующей сертификации или внедрению СМК. Если ранее уже проводились проверки, понадобятся их результаты в задокументированном виде. Особое внимание на этом этапе уделяется расхождению показателей.
Проведение аудита
Еще на этапе подготовки к сертификационному аудиту возможно заключение соглашения о том, что аудитор обязуется не разглашать какие-либо сведения о компании-заказчике. При отсутствии дополнительных вопросов можно приступать непосредственно к проверке. Она предполагает выезд комиссии/аудитора на предприятие, знакомство с конкретными технологическими процессами и с промежуточными, основными целями их проведения.
Получите коммерческое предложение и бесплатную консультацию!
Обратившись к нам, Вы получите:
- Коммерческое предложение на выбранную Вами услугу.
- Бесплатную консультацию по интересующим Вас вопросам.
- Подбор подходящего для Вас тарифа.
- Информацию по порядку оказания услуги.
Основные этапы:
- Ознакомительная беседа с руководителем, необходимая для понимания обеими сторонами задач, которые далее предстоит решить. Возможно составление/согласование контрольных вопросов.
- То же, только с конкретными сотрудниками на рабочих местах, способных указать на любые «скрытые» несоответствия предписаниям, указанным в документах. На основании ответов персонала проводят последующие работы.
- Выборочные проверки для выявления соответствия/несоответствия аудиторских бесед и предварительно изученных документов. Результат имеет ценность для итоговых выводов проводимого аудита.
Остается провести итоговую беседу, обсудить промежуточные итоги, обосновать сформированную оценку. Здесь используются факты, в том числе фото-, видеоматериалы, подтверждающие разницу между задокументированными критериями реальных рабочих процессов и стандартами, которые использовались при внедрении СМК. Последним шагом аудитор составляет отчет.
Его состав:
- Список выявленных несоответствий.
- Меры, необходимые для их ликвидации.
- Сотрудники, ответственные за устранение.
- Сроки исправления.
Составленный отчет отправляется в компанию заказчика, где ее руководитель уже самостоятельно принимает меры по устранению недочетов. По завершении исполнитель информируется, чтобы тот провел заключительную, контрольную инспекцию. Во время повторной проверки производится отметка реального устранения несоответствий для последующего использования при сертификации по стандартам ИСО 9001-2015 и ГОСТ РВ 0015-002-2020.
Аудит СМК — тезисно
Что это: аудит системы менеджмента качества (СМК) — проверка того, как процессы и документация компании соответствуют требованиям стандартов и собственным регламентам, с фиксацией результатов в отчете . Зачем проводят:
- Найти несоответствия и слабые места в процессах до внешних проверок/сертификации .
- Подтвердить управляемость процессов и выполнение требований стандарта на практике .
- Сформировать понятный план корректирующих действий с приоритетами и сроками .
Виды аудита СМК:
- Внутренний аудит СМК: проводится для регулярного контроля и подготовки к сертификации; важно соблюсти независимость аудиторов от проверяемых процессов .
- Внешний аудит СМК: выполняется независимыми аудиторами/организацией для объективной оценки готовности и рисков, часто перед сертификацией или при изменениях в компании .
Что обычно проверяют на предприятии:
- Соответствие документированных процедур реальной практике выполнения работ .
- Выполнение требований применимых стандартов (например, ISO 9001 / ГОСТ Р ИСО 9001-2015; при необходимости — ГОСТ РВ 0015-002) .
- Наличие доказательств выполнения процессов: записи, журналы, протоколы, отчеты, корректирующие действия .
Как проходит аудит (в общих шагах):
- Предварительный анализ документации и области проверки .
- Проверка на месте: интервью, выборочные проверки процессов и записей .
- Фиксация несоответствий и формирование рекомендаций по улучшениям .
Что вы получаете на выходе:
- Отчет по аудиту с выявленными несоответствиями и рекомендациями .
- План корректирующих мероприятий (что исправить, кто отвечает, сроки) и, при необходимости, контроль выполнения .
Оставьте заявку на обратный звонок и бесплатную консультацию!
Остались вопросы? Оставьте заявку!
Обратившись к нам, Вы получите:
- Бесплатную консультацию по интересующим Вас вопросам.
- Подбор подходящего для Вас тарифа.
- Информацию по порядку оказания услуги.